Morgan Stanleyのクライアントリスクレビューが尋ねられました FINRAは、Morgan Stanleyに、上級外国の役人、その親relative、密接な仲間などの政治的に暴露された人（PEP）に関するデータを作成するよう求めていると伝えられています。

事情に詳しい複数の関係者によると、米国の金融取引業の自主規制機構であるFINRAは、2021年10月から24年9月までの期間におけるモルガン・スタンレーの顧客審査やリスク評価などに関する慣行に焦点を当てている。同行はマネロン対策が不十分だったとしてす ...

米モルガン・スタンレーが、マネーロンダリング（資金洗浄）のリスクに関するクライアント審査を巡り、米金融取引業規制機構（ＦＩＮＲＡ）から調査を受けていると、米紙ウォールストリート・ジャーナル（ＷＳＪ）が事情に詳しい関係者の話として報じた。

FINRA just fined Morgan Stanley’s brokerage unit $10 million for compliance failures over the last 5 years related to their anti-money laundering program. Don’t forget, the US dollar is the choice ...

Dec 27 (Reuters) - * Finra says sanctions five firms more than $4.48 million for using municipal and state bond funds to pay lobbyists * Finra says orders fines, restitution against Citigroup ...

投資会社は3億ドル余りのパランティア株を売却する前にモルガン・スタンレーが情報を漏らしたと主張（写真はニューヨーク証券取引所、2020年9 ...